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北京软件和信息服务交易所投资者信息保密制度

时间:2017-04-06        

  北京软件和信息服务交易所

  投资者信息保密制度

第一章总 则

  第一条为加强北京软件和信息服务交易所(以下简称“软交所”)投资者信息保密工作,维护投资者合法权益,根据相关法律、法规,特制定本制度。

  第二条投资者是指符合《北京软件和信息服务交易所投资者适当性制度》所规定的标准,对软交所的交易业务有充分的认识,具备相应的专业知识、投资经验和风险承受能力的法人或其它经济组织。

  第三条软交所将依照有关法律、法规和监管部门有关规定,遵循依法收集、内容正确、目的明确、合理使用、限制公开、安全保障原则加强投资者信息保护、保密工作。

第二章投资者信息的分类

  第四条投资者信息是指软交所在交易业务过程中获取、加工或保存的能够识别投资者身份,不为一般人知悉、具有保护价值的信息,包含但不限于以下组成部分:

  (一)身份信息,包括投资者姓名、性别、籍贯、家庭、职业、身份证件类型号码等。

  (二)通讯信息,包括投资者联系电话、通讯地址、电子邮件地址等。

  (三)财务信息,包括投资者收入情况、运营情况、财务数据、财务报告等。

  (四)商业信息,包括投资者商务模式、开发信息、图表和其他技术、业务、营销或战略计划、谈判、索赔等;

  (五)影音信息,可以识别投资者的图像或声音等。

  (六)衍生信息,软交所根据投资者原生信息加工后得到的信息,包括风险等级、信用等级等。

  (七)软交所开展交易业务过程中收集、保存、形成的其它投资者的保密信息。

第三章 投资者信息的管理

  第五条信息收集

  (一)软交所依法收集投资者信息,不得采取非法方式收集投资者信息。

  (二)软交所应当准确录入投资者信息,妥善保存投资者填写资料的原始凭证。

  (三)投资者应当如实提供交易业务所需的信息及证明材料,并对其真实性、准确性、完整性负责。投资者不提供信息或提供的信息不完整、不真实的,由此产生的后果由投资者自行承担。

  第六条信息使用

  软交所使用投资者信息时,应当符合收集该信息的目的,并不得有下列行为:

  (一)非经投资者同意或交易业务办理需要,向软交所以外的其他机构或个人等第三方提供投资者信息,法律、法规和监管部门另有规定的除外;

  (二)其他违法使用投资者信息的行为。

  第七条 信息查询

  软交所将推进投资者信息的集中统一管理,加强交易业务涉及投资者信息的权限控制,防止不相关部门、岗位和人员未经授权查询、泄露、损毁或篡改投资者信息。

  第八条档案管理

  (一)软交所及时整理、装订、归档在办理交易业务过程中形成的涉及投资者信息的业务资料(包括纸质资料和电子资料),确保业务档案资料及其保存设备的安全、完整。

  (二)软交所可根据交易业务档案和资料的性质,依法合理确定投资者信息档案和资料保管期限。

  第九条技术防范

  软交所采取技术措施和其他必要措施,确保投资者信息安全,防止投资者信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄露、丢失的情况时,应立即采取补救措施。

  第十条人员管理与培训

  (一)软交所加强涉及投资者信息的核心岗位人员的管理,甄选录用时应加强对其从业经历、个人品行等方面的考察。接触投资者信息的从业人员在上岗前签署书面保密协议。

  (二)软交所加强从业人员的教育培训,强化从业人员对投资者信息保密意识,防止从业人员非法使用、泄露、出售投资者信息。

  (三)软交所将投资者信息保密纳入投资者教育内容,通过灵活多样的形式提醒投资者注意保护其信息,提高防范意识。

第四章 附则

  第十一条 本制度自2016年6月1日起实施。

  第十二条 本制度解释权、修订权属于软交所。

  北京软件和信息服务交易所有限公司

  2016年6月1日

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