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主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引

第一条 为规范主办券商向中国证券业协会(以下简称“协会”)推荐中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称“公司”)股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件(以下简称“备案文件”)的内容与格式,根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》,制定本指引。

第二条 主办券商向协会推荐公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌,应按本指引的要求制作和报送备案文件。

第三条 本指引规定的目录是对备案文件的最低要求,主办券商可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的公司不适用,主办券商可不提供相关文件,但应向协会作出书面说明。协会可视实际需要,要求主办券商提供有关补充文件。

第四条 备案文件应包括两个部分,即要求披露的文件和不要求披露的文件。

第五条 备案文件一经受理,非经协会同意,不得增加、撤回或更换。如需撤回,主办券商应提交书面申请。

第六条 主办券商、公司及负责出具专业意见的注册会计师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。主办券商、公司全体董事、相关中介机构以及各自相关责任人应按要求在所提供的有关文件上发表声明,确保备案文件的真实性、准确性和完整性。

第七条 备案文件应为原件,如不能提供原件的,应由律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。

第八条 备案文件的纸张应采用幅面为209×295 毫米规格的纸张(相当于标准A4 纸张规格),双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。

第九条 备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。

第十条 备案文件的扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人,公司法定代表人、信息披露负责人,以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。

第十一条 备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识,文件中的页码应与目录中的页码相符。

第十二条 报送的书面备案文件应为两份,其中一份为原件,另一份可为复印件。

第十三条 如备案文件中包括因挂牌程序而尚待确定之事项,主办券商可于上述事项确定时向协会报送补充文件。

第十四条 主办券商在每次报送书面文件的同时,应报送一份与书面文件一致的电子文件。

第十五条 对未按本指引要求制作和报送备案文件的,协会可不予受理。

第十六条 本指引由协会负责解释。

第十七条 本指引自2009 年7 月6 日起施行。

附件:推荐挂牌备案文件目录

第一部分 要求披露的文件

第一章 股份报价转让说明书及推荐报告

1-1 股份报价转让说明书

1-1-1 附录一:公司章程

1-1-2 附录二:审计报告

1-1-3 附录三:法律意见书(如有)

1-1-4 附录四:北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函

1-2 推荐报告

第二部分 不要求披露的文件

第二章 股份报价转让申请文件

2-1 公司及其股东对北京市人民政府的承诺书

2-2 公司向主办券商申请股份报价转让的文件

2-3 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议

2-4 公司企业法人营业执照

2-5 公司股东名册及股东身份证明文件

2-6 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况

2-7 主办券商和公司签订的推荐挂牌协议

第三章 其他相关文件

3-1 尽职调查报告

3-1-1 尽职调查工作底稿

3-2 内核意见

3-2-1 内核机构成员审核工作底稿

3-2-2 内核会议记录

3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见

3-3 主办券商推荐备案内部核查表

3-4 主办券商自律说明书

3-5 公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书

3-6 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函

3-7 主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件,该复印件需由该机构盖章确认并说明用途

3-8 主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明

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